冯 梁（中国南海研究协同创新中心副主任、南京大学兼职教授） 一 海洋安全战略，是指主权国家综合运用国家资源和国家手段，即政治、经济、军事、外交等力量，特别是海上力量，维护国家海洋方向生存和发展利益的全局性方略。通俗的来说，是对海洋安全进行全局性筹划和战略指导。 海洋安全战略有严格的概念界定、作用空间和要素内涵。海洋安全战略的核心内容是确保海洋安全。海洋安全是指国家海洋利益没有受到内外威胁，主观上不存在担忧，客观上处于良好状态。由于国家利益大致可分“生存利益”和“发展利益”两大类，而海洋利益又是国家利益的重要组成部分，因此，维护国家海洋安全，说到底是维护国家海洋方向的生存与发展利益。对一个陆海复合型的国家来说，维护陆上方向的生存利益涉及国家主体存在，其意义不言而喻，而维护国家海洋方向发展利益，则涉及到国家的繁荣发展，也具有格外重要的意义。研究海洋安全问题，主要是研究国家在发展过程中海洋安全事务中可能出现的问题。 海洋安全战略具有明确的实施主体和性质特征。在行为主体方面，海洋安全战略的实施主体必须具有主权国家特征，国家所属的部门、单位、集体，可以在确保国家海洋安全方面承担责任，但并无制定海洋安全战略的职责；在性质特征上，海洋安全基本上是中性名词，但海洋安全战略则完全不同。各个国家奉行的战略思想、国家制度、安全战略具有明确的阶级性，因此，其实施的海洋安全战略也表现出很强的阶级性。 在要素方面，海洋安全战略与其他战略一样，具有较强的相似性。通常由海洋安全形势、海洋安全战略目标、海洋安全战略力量和海洋安全战略手段等组成。海洋安全形势，是对主权国家在海洋方向面临安全状态的客观描述和准确判断。海洋安全战略目标，是指海洋安全战略要达成的预期目的，是国家安全战略筹划的核心问题。国家海洋安全战略的谋划，应始终围绕战略目标而进行。海洋安全战略力量，是指落实海洋安全战略目标所需的海上力量，既包括国家海上军事力量，也包括非军事力量，如国家海上执法队伍、商船和运输船队、乃至海上科考力量等。海洋安全战略手段，是指运用海洋战略力量实现战略目标的方针，包括战略运用的指导思想和指导原则、运用方式、实现途径等。上述四个要素在海洋安全战略中地位不同，共同构成了海洋安全战略的有机整体。其中，海洋安全形势判断是制定海洋安全战略的基本前提，海洋安全战略目标是海洋安全战略制定与实施的出发点和归宿点，海洋安全战略力量建设是海洋安全战略的主要依托，海洋安全战略手段是维护海洋利益的现实途径??既架起海洋安全战略中目标要素与力量要素之间的桥梁，也是海洋安全战略的能动因素。 海洋安全战略的影响因素很多：一是国家海洋利益。作为国家海洋方向利益的总称，国家海洋利益是制定海洋安全战略目标的主要依据。二是海洋战略环境。作为国家在一定时期内所处的海洋空间各要素之间彼此影响和相互作用而导致的客观状态，它始终处于动态发展和不断变化过程中，对海洋安全战略的制定和实施产生着巨大影响。三是国家海洋战略和安全战略。海洋安全战略并不是孤立存在的，它是国家战略体系中的有机组成部分之一。从国家发展角度讲，海洋安全战略是国家海洋战略的重要组成部分，从安全角度说，它又是国家安全战略在海洋空间范畴的重要组成部分。因此，海洋安全战略是国家安全战略与国家海洋战略的交叉汇合部分，既是国家安全战略在海洋方向的体现，又是国家海洋战略在安全领域的反映，兼具安全战略与海洋战略的双重特质。四是海洋综合实力。海洋综合实力的大小，对海洋安全战略目标的制定和战略实施有着重大影响。实力大则确定目标大，对战略的推动作用亦大，反之则小。五是海洋文化传统。对推动国家制定和实施海洋安全战略产生着潜移默化的影响。 海洋安全战略具有鲜明特征：一是层次高。国家涉海部门或单位可以参与战略的实施，但制定海洋安全战略必须是主权国家。二是全局性。作为国家战略体系的重要组成部分，海洋安全战略是对国家涉海安全事务作出的全局性安排，不仅在空间上涉及多个涉海领域和部门，而且在时间上也在较长时期内对海洋安全事务作出相应安排；三是指导性。对国家海洋安全事务具有指导作用。四是稳定性。在一个较长时期内必须保持相对稳定，对国家海洋战略或安全战略发挥支撑作用。 二 1982年《联合国海洋法公约》赋予沿海国巨大的海洋权力和利益，同时也引发了主权国家间前所未有的海洋权益争端。进入21世纪以来，海洋的战略地位不断上升，对国家综合国力的促进作用更加明显。伴随与此，相邻国家间的海洋权益争端也更加突出。为确保海洋利益不受到损害，实现国家海洋利益的最大化，亚太主要国家高度重视海洋问题，纷纷提出海洋安全战略或海洋安全政策，对海洋安全事务作出全局性安排。 日本早在上个世纪90年代后期开始提出“文明的海洋史观”、“海洋国家日本论”、“海洋亚洲论”等观点，主张日本应海洋立国，向海洋发展，企图为争夺周边海洋空间提供舆论铺垫。进入新世纪之后，日本政界、学界要求政府设立战略指导机构统筹海洋安全的呼声高涨。2003年，日本推出《保护海洋权益九项提案》，先后出台《海洋基本法》、《海洋构筑物安全水域设定法》、《海洋基本计划》和《低潮线保全和基地设施整备法案》，设立以首相为本部长的“综合海洋政策本部”，负责制定海洋安全政策。在具体行动上，日本除强化在钓鱼岛及其附近海域的监控、增大对东海所谓“中间线”附近的监视，更是在冲之鸟礁问题上采取具有国家行为的舆论造势，为其抢占西北太平洋海洋安全事务先机作铺垫。韩国于上个世纪末制定《韩国海洋21世纪》，明确海洋战略目标，提出新海上安全理论，海上防御逐步向“自主独立”过渡，并努力走向“大洋”，战略防御范围从“沿海防御”向“远洋作战”过渡，战略防御手段更加注重全方位、多层次的海上安全合作，努力建设一支远洋海军。在具体海洋安全事务中，韩国不仅加强对“独岛”（日本称“竹岛”）的占领，扩大对中国苏岩礁（韩国称“离于岛”）的控制，而且加强了对中韩专属经济区重叠部分的监视。越南是大力推进海洋安全的后起国家。2007年，越共在《至2020年越南海洋战略》中，明确提出2020年之前国家战略目标是打造海洋强国，实现海洋强国和海洋富国，并在海洋安全事务上作出了各种安排。重组海岸警卫队，在其领海、毗邻区、专属经济区、大陆架上行使海洋安全及治安管理职能；加强南沙侵占岛礁，扩大战略防御纵深；租用外国科考船在南海进行大面积、拉网式海洋调查，为其所谓外大陆架“划界案”提供技术依据，并派武装渔船实施护航。美国虽然不是中国的海洋邻国，但作为在亚太地区有着广泛利益及持久影响力的世界性海洋大国，其海洋安全战略趋向受到广泛关注。2005年，美国发布《海上安全战略》白皮书，明确美国在海洋安全方面的战略目标，提出要加强美国国内各部门和国际间的合作，“对全球范围的行动达成共同理解并形成合力，” 加大对海上恐怖主义的防范。2007年，美国还提出“21世纪海上合作战略”，努力构筑美国为主导的世界海洋安全秩序。此外，俄罗斯、加拿大、澳大利亚等国也出台不同的战略文本或文件，阐述本国的海洋安全战略和海洋安全政策。 显然，亚太主要国家通过如下途径加强海洋安全的制度性安排：发布海洋安全事务白皮书，明确国家在海洋安全事务的职责和角色；出台新的海洋安全政策，加强对海洋安全事务的筹划和指导；提高海军和海上执法力量的建设力度，为维护海洋利益提供安全保证；采取进取举措和实际行动，加大与其他国家的海洋权益争夺，等等。 值得注意的是，由于亚太国家的成分较为复杂，各国对海洋安全事务的安排呈现出较大差别。一些国家立国时间较长，海洋安全威胁多源，对海洋安全有深刻认识，筹划海洋安全的历史较为攸久。另一些国家立国历史较短，海洋安全威胁单一，对海洋安全的认识在相当长的时间里较为肤浅，重视海洋安全问题只是近些年的事；一些国家是典型的海洋国家，海洋安全几乎是国家安全的全部。另一些国家是典型的陆海复合型国家，海洋安全只是国家安全的重要组成部分；一些国家颁布和出台过正式的文本文件，另一些国家没有正式的文件，只是提出过海洋安全政策或海洋安全战略构想，或以“宣言”和“协议”等形式表现。尽管如此，所有国家在海洋安全的实践层面，均面临国家发展具有重大影响的海洋安全问题，均在全局上对海洋安全事务作出总体筹划，提出海洋安全构想，进行海洋安全部署。 三 中国是亚太大国，在海洋安全事务上既与亚太主要国家有着紧密联系，又与海上相邻国家存在不同程度的矛盾。亚太主要国家关于海洋安全事务的政策、声明、制度、措施和安排，不仅对中国海洋方向的安全形势和中国维护海洋利益的努力产生重大影响，而且对亚太海洋安全形势构成巨大冲击，进而也对亚太海洋安全秩序的重塑和构建产生持久影响。研究上述国家的海洋安全战略或海洋安全政策，把握其主要内容和主要特点，预测其发展趋势，揭示其对区域海洋安全事务的影响，提出相应的应对措施，不仅是中国维护海洋权益和海洋利益所需，也是维护亚太海域和平稳定、构筑公正合理的亚太海洋安全新秩序所迫。 《亚太主要国家海洋安全战略研究》是国家海洋局《世界海洋形势研究》子课题“世界主要国家海洋安全战略研究” 和国家社科基金《新世纪以来周边国家‘经略’海洋的重大战略举措及我应对之策研究》（11BGJ007）的阶段性研究成果。项目研究2008年底启动，主要选取对中国海洋安全与发展有一定影响的亚太主要国家美、俄、日、韩、越、菲、马、印尼等国，对其海洋安全战略和政策做客观描述和评介。加、澳作为亚太地区的主要影响国家，对中国的海洋安全和发展具有一定影响，且在海洋安全战略方面出台了详尽甚至较为成熟的文本文件，理应纳入课题研究对象。印度在多个国际场合均声称是西太国家成员，但无论从地理还是人文角度，均不是严格意义上的亚太国家。不过，印度作为一个正在崛起的陆海复合型国家和中国的陆上邻国，对西太海洋安全形势的未来有着不可低估的影响，加之其在海洋安全方面的思考正趋于成熟，故也将其收录进来。 《亚太主要国家海洋安全战略研究》是课题组的集体研究成果，成员分别来自海军指挥学院、解放军国际关系学院、解放军外国语学院、暨南大学、复旦大学、华东师范大学等单位。作者大部分为副教授或博士，在国别海洋安全问题上从事教学和科研工作多年，取得了一定学术成果。 注：《亚太主要国家海洋安全战略研究》，冯梁主编，世界知识出版社出版，2012年5月。此文是本书序言，标题另加。 作者简介：冯梁，海军指挥学院“海洋安全研究中心”主任、教授、博士生导师、“中国南海研究协同创新中心”副主任、南京大学兼职教授。 |